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6亿罚单严惩场外配资 证监会出手重罚

2015-09-03 来自:华尔街见闻

证监会拟对恒生网络公司(杭州恒生网络技术服务有限责任公司)、铭创公司、同花顺公司非法经营证券业务案作出行政处罚。三家公司被没收违法所得及罚款共计6亿元。具体如下:

没收恒生网络公司违法所得1.328亿元,并处以3.98亿元罚款;对恒生网络公司董事长刘曙峰、总经理官晓岚给予警告,并分别处以30万元罚款。

没收铭创公司违法所得1599万元,并处以4796万元罚款;对铭创公司董事长刘照波、总经理谢承刚给予警告,并分别处以20万元罚款。

没收同花顺公司违法所得217.7万元,并处以653万元罚款;对同花顺公司副总经理朱志峰、产品经理郭红波给予警告,并分别处以10万元、5万元罚款。

证监会提到,恒生网络公司、铭创公司、同花顺公司开发具有开立证券交易子账户、接受证券交易委托、查询证券交易信息、进行证券和资金的交易结算清算等多种证券业务属性功能的系统。通过该系统,投资者不履行实名开户程序即可进行证券交易。恒生网络公司、铭创公司、同花顺公司在明知客户的经营方式的情况下,仍向不具有经营证券业务资质的客户销售系统、提供相关服务,并获取非法收益,严重扰乱证券市场秩序。

根据财新报道,恒生网络公司是HOMS系统的生产企业,亦是恒生电子的控股子公司,后者持有恒生网络60%股权。恒生网络注册资本为2亿元人民币,截止2015年上半年,总资产为3亿元,净资产为1.51亿元,净利润-1514万元人民币(未经审计)。

根据中报,恒生电子上半年实现营业收入9.08亿元,同比增长96.34%,归属于上市公司股东净利润2.11亿元,同比增长85.22%,基本每股收益0.34元。

同花顺2015年上半年实现营业收入4.06亿元,同比增长283.62%;归属于上市公司股东的净利润2.24亿元,同比增长1665.71%。

目前监管层对场外配资清理力度正在加大。昨日财新还提到,近日监管发文要求券商彻底清除违法违规的配资账户,重点是违规接入的以恒生HOMS系统、上海铭创、同花顺为代表的具有分仓交易功能的信息技术系统。清理整顿工作原则上要求在9月30日前完成,个别存量较大的公司不得晚于10月底前完成。



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